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文/新浪财经上海站 十里
9月9日，监管层再度对证券从业人员违规交易行为重拳出击。多名业内人士因长期通过他人账户违规买卖股票遭到处罚，其中罚没金额动辄上千万，甚至被处以市场禁入，行业震动难以避免。
展翔的案件尤为引人关注。作为证券公司从业人员，他在2018年2月至2024年10月期间，长期控制和使用多个他人证券账户买卖多只股票，涉案规模巨大。最终，展翔被责令依法处理非法持有股票，并被罚没合计1.59亿元。鉴于违规持续时间长、情节严重，证监会依据相关法规，对其采取5年证券市场禁入措施。如此高额罚没与禁入期，在业内极具警示意味。
相比之下，赵友强与邓纬安的违规行为虽时间跨度有限，但同样触碰了监管红线。赵友强分别在2016年5月及2023年11月通过他人交易股票，被没收违法所得7万元，并处以25.67万元罚款。邓纬安则因2016年通过他人账户买卖股票，被没收违法所得17.5万元，并处罚款35万元。两人虽罚没金额相对较小，但监管态度依旧鲜明：违法必究。
更具代表性的是金亚平的案例。早在2008年3月起，他便开始违规使用他人证券账户持股交易，直至2024年10月仍在持续。违法行为跨越了新旧《证券法》，被没收违法所得500万元，并处以等额罚款。
行政处罚决定书中，并未披露金亚平等四人的具体身份信息，仅统一称其为证券公司从业人员。但在证券从业人员公示系统中，以姓名检索，目前仅能查询到“金亚平”，其余三人已无相关信息。而这一同名的金亚平现任民生证券保荐代表人，且在公示信息中同样显示有一条监管处罚记录。
一连串处罚再次为行业敲响警钟。证券从业人员本应恪守职业底线，却因铤而走险付出沉重代价。监管层重罚与禁入的连锁动作，释放出零容忍的信号，也将对行业生态与从业者行为产生深远影响。
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责任编辑：常福强
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